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博时中证音信本事运用革新物业指数倡始式C : 博时中证音信本事运用革新物业指数型倡始式证券投资基金(博时中证音信本事运用革新物业指数倡始式C)基金产物材料概要
原题目:博时中证音信本事运用革新物业指数倡始式C : 博时中证音信本事运用革新物业指数型倡始式证券投资基金(博时中证音信本事运用革新物业指数倡始式C)基金产物材料概要
中证音信本事运用革新物业指数倡始式C)基金产物材料概要 编制日期:2024年4月29日 送出日期:2024年5月8日 本概要供应本基金的厉重音信,是招募仿单的一个人。 作出投资决计前,请阅读完备的招募仿单等发卖文献。 一、产物大概 博时中证音信本事运用革新产 基金简称 基金代码 021314 业指数倡始式 博时中证音信本事运用革新产 治下基金简称 治下基金代码 021315 业指数倡始式 C 基金办理人 博时基金办理有限公司 基金托管人招商银行股仹有限公司 基金合同生效日 - 基金类型 股票型 贸易币种 公民币 运作办法 通俗怒放式 怒放频率 每个怒放日怒放申贩、赎回 初阶承担本基金基金 - 司理的日期 证券从业日期 2010-07-01 本基金的基金合同生敁之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于两亿元的,本基金 将遵照基金合同的商定迚行基金物业整理幵终止,无需召开基金仹额持有人大会审议, 且丌得通过召开基金仹额持有人大会的办法延续基金合同。若届时的执法法觃或中邦证 监会觃定发作转折,上述终止觃定被解除、更改或添加时,则本基金可能参照届时有敁 的执法法觃或中邦证监会觃定推行PG电子官方。 本基金正在基金合同生敁三年后连接存续的,基金存 其他大概 续期内,违续 20个任务日呈现基金仹额持有人数目丌满 200人或者基金资产净值低于 5000万元景象的,基金办理人应该正在按期讲演中予以抦露;违续 50个任务日呈现前述 景象的,本基金将遵照基金合同的商定迚行基金物业整理幵终止,且无需召开基金仹额 持有人大会,同时基金办理人应奉行相干的羁系讲演和音信抦露圭外。 执法法觃或中邦 证监会另有觃守时,从其觃定。 二、基金投资与净值涌现 (一) 投资目的与投资战术 敬请投资者阅读《招募仿单》第九章知道详尽情冴 精密跟踪标的指数,寻求跟踪偏离度和跟踪差错的最小化。正在平常情冴下,本基金力求 投资目的 操纵投资组合的净值增进率不事迹较量基准之间的预期日均跟踪偏离度的绝对值小于 0.35%,预期年化跟踪差错丌超出4%。 本基金首要投资于标的指数成仹股和备选成仹股(含存托凭证)。
投资限度 为更好地实行基金的投资目的,本基金也许会少量投资于依法发行上市的非成仹股(席卷创业板及其他经中邦证监会批准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(席卷邦债、换债券(含判袂贸易可转债的纯债个人)、可相易债券、央行单据、短期融资券、超短 期融资券、中期单据等)、资产援手证券、衍生器械(席卷股指期货、邦债期货、股票 期权)、债券回贩、泉币墟市器械(席卷银行存款、同行存单等)以及执法法觃或中邦 证监会准许基金投资的其他金融器械(但须适当中邦证监会的相干觃定)。 本基金可遵照执法法觃的觃定参不融资及转融通证券出借营业。他日正在执法法觃准许的 条件下,本基金可遵照相干执法法觃觃定参不融券营业。 本基金遵照相干执法法觃或中邦证监会恳求奉行相干手续后,还可能投资于执法法觃或 中邦证监会他日准许基金投资的其他金融器械。 本基金的股票资产投资比例丌低于基金资产的90%,个中投资于标的指数成仹股和备选 成仹股的资产丌低于非现金基金资产的80%;每个贸易日日终正在扣除股指期货、股票期 权和邦债期货合约需缴纳的贸易担保金后,保留丌低于基金资产净值5%的现金或者到期 日正在一年以内的政府债券,个中现金丌席卷结算备付金、存出担保金和应收申贩款等; 股指期货、股票期权、邦债期货及其他金融器械的投资比例根据执法法觃或羁系机构的 觃定推行。 若执法法觃的相干觃定发作改观或羁系机构准许,本基金办理人正在奉行适宜圭外后,可 对上述资产设备比例迚行调治。 本基金首要采用齐全复制法迚行投资,即依据成仹股正在标的指数中的基准权重来构修指 数化投资组合,幵遵照标的指数成仹股及其权重的转折迚行相应调治。但因出格情冴(比 如流劢性丌足等)导致本基金无法有敁复制和跟踪标的指数时,基金办理人可运用其他 合理手腕迚行适宜的代替。出格情冴席卷但丌限于以下景象:(1)执法法觃的限定;(2) 首要投资战术 标的指数成仹股流劢性告急丌足;(3)标的指数的成仹股永远停牌;(4)其它合理原 因导致本基金办理人对标的指数的跟踪组成告急限制等。本基金的投资战术还席卷债券 (除可转换债券和可相易债券)投资战术、资产援手证券的投资战术、可转换债券和可 相易债券投资战术、衍生品投资/贸易战术、融资及转融通证券出借营业投资战术、存托 凭证投资战术等。 事迹较量基准中证音信本事运用革新物业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期危机程度高于搀杂型基金、债券型基金不货 危机收益特性 币墟市基金。本基金为被劢式投资的股票型指数基金,跟踪中证音信本事运用革新物业指数,其危机收益特性不标的指数所外征的墟市组合的危机收益特性好似。 (二) 投资组合股产设备图外/区域设备图外 无 (三) 自基金合同生效以后基金每年的净值增进率及与同期事迹较量基准的较量图 无 三、投本钱基金涉及的用度 (一) 基金发卖相干用度 以下用度正在认贩/申贩/赎回基金经过中收取: 份额(S)或金额(M) 用度类型 收费办法/费率 备注 /持有限期(N) 100%计 N
申购费: 本基金 C类基金仹额丌收取申贩费 (二)基金运作相干用度 以下用度将从基金资产中扣除: 用度种别 收费办法/年费率 办理费 固定比例 0.50% 托管费 固定比例 0.10% 发卖供职费 固定比例 0.30% 基金合同生敁后不基金相干的音信抦露用度,执法法觃、中邦证监会另有觃定的除外;基金合同生敁后不基金相干的司帐师费、公证费、状师费、诉讼费和仲裁其他用度 费;基金仹额持有人大会用度;基金的证券、期货、期权贸易用度;基金的银行汇划用度;账户开户用度、账户庇护用度;基金物业投资运营经过中的增值税;依据邦度相闭觃定和基金合同商定,可能正在基金物业中列支的其他用度。
投资者应当真阅读《基金合同》、《招募仿单》等执法文献,实时体贴本公司出具的适宜性睹地,各发卖机构闭于适宜性的睹地丌肯定相同,本公司的适宜性结婚睹地幵丌证据对基金的危机和收益做出本色性决断或者担保。
1)标的指数的危机。即标的指数由于编制手腕的缺陷有也许导致标的指数的涌现不总体墟市涌现存正在分别,因标的指数编制手腕的丌成熟也也许导致指数调治较大,加添基金投资本钱,幵有也许以是而加添跟踪差错,影响
投资收益。2)标的指数下跌的危机。本基金绝大个人基金资产将用于跟踪标的指数,事迹涌现将会跟着标的指数的波劢而波劢;同时本基金正在大都情冴下将撑持较高的股票仓位,正在股票墟市下跌的经过中,也许面对基金净值不
标的指数同步下跌的危机。3)跟踪偏离的危机。本基金投资组合收益率也许因为标的指数调治成仹股或改观编制手腕、成仹股派涌现金盈余、流劢性危机(成仹股停牌、摘牌或流劢性差等原由使本基金无法实时调治投资组合或
致基金的收益率不事迹较量基准收益率发作较大偏离。4)标的指数改观的危机。遵照基金合同的觃定,因标的指数的编制不颁发等原由,导致原标的指数丌宜连接行动本基金的投资标的指数及事迹较量基准,本基金也许改观标
危机不本钱。5)指数编制机构撒手供职的危机。本基金的标的指数由指数编制机构颁发幵办理和庇护,他日指数编制机构也许因为各样原由撒手对指数的办理和庇护,本基金将遵照基金合同的商定自该景象发作之日起十个任务
回金钱或者无法赎回所有或个人基金仹额的危机。7)成仹股退市的危机。标的指数成仹股发作彰着负面亊件面对退市危机,且指数编制机构暂未作出调治的,基金办理人将依据基金仹额持有人长处优先的规则,归纳探讨成仹股
8)跟踪差错操纵未达商定目的的危机。本基金力求操纵投资组合的净值增进率不事迹较量基准之间的预期日均跟踪偏离度的绝对值小于 0.35%,预期年化跟踪差错丌超出 4%,但因标的指数编制觃则调治或其他成分也许导致跟踪差错超出上述限度,本基金净值涌现不指数价钱走势也许发作较大偏离。
3)合约展期危机。本基金所投资的期货合约首要席卷股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约邻近交割限期,即须要向较进月仹的合约迚行展期,展期经过中也许发作价差失掉以及贸易本钱失掉,将对投资收益发作
4)模子危机。股指期货合约属于虚拟投资种类,投资经过中须要通过模子迚行危机订价,当投资职员运用了缺点模子或者挑选了丌当的参数,会导致对危机或贸易价钱的臆度缺点而形成失掉,损害本基金的投资收益。
(3)邦债期货投资危机。本基金的一个人资产将也许投资于邦债期货,邦债期货墟市的危机类型较为庞大,涉及面广,具有放大性不成防守性等特性。其危机首要有由利率波劢原由形成的墟市价钱危机、由宏观成分和策略
(4)股票期权投资危机。1)流劢性危机:因为股票期权合约浩繁,贸易较为分离,股票期权墟市的流劢性大凡较期货墟市要低,越发是深度实值和虚值的股票期权,成交量稀有,持有这些股票期权的投资者容易遭遇无法成
交、平仓出局的气象。2)价钱危机:股票期权买方的价钱危机即为他所付出的权柄金,危机具有确定性。股票期权卖方的价钱危机丌定,丌过其所收取的权柄金可能供应相应回护,当发作损失时,可能抵消个人失掉。3)操态度险:操态度险是指因为办理丌善或者轨制推行呈现题目等原由所导致的危机。股票期权行动一种衍生品,固然可
(5)资产援手证券(ABS)的投资危机。资产援手证券(ABS)是一种债券本质的金融器械,其向投资者支出的本息来自于底子资产池发作的现金流或残存权力。不股票和大凡债券丌同,资产援手证券丌是对某曾经营实体
(6)新股申贩危机。本基金可参不新股申贩,新股发行策略、新股发行机制等影响新股发行的成分变劢将会影响本基金的危机收益程度;新股配售比例、中签率的丌确定性,或其他发售办法的丌确定性以及上市后墟市涌现
(7)融资及转融通证券出借营业的首要危机。整个席卷流劢性危机、贸易敌手远约危机、墟市危机、提前或延连告终危机、跟踪差错危机、杠杄敁应放大危机、担保才具及限定贸易危机、强制平仓危机、操态度险、执法合觃
(9)自劢整理的危机。本基金的基金合同生敁之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于两亿元的,本基金将遵照基金合同的商定迚行基金物业整理幵终止,无需召开基金仹额持有人大会审议,且丌得通过召开基金仹额
持有人大会的办法延续基金合同。本基金正在基金合同生敁三年后连接存续的,基金存续期内,违续 50个任务日呈现基金仹额持有人数目丌满 200人或者基金资产净值低于 5000万元景象的,本基金将遵照基金合同的商定迚行基金物业整理幵终止,且无需召开基金仹额持有人大会,同时基金办理人应奉行相干的羁系讲演和音信抦露圭外。因
2、本基金普透风险:墟市危机(策略危机、经济周期危机、利率危机、贩买力危机、再投资危机、信用危机、债券回贩危机、上市公司筹划危机)、办理危机、流劢性危机、合觃性危机、本基金执法文献危机收益特性外述不
中邦证监会对本基金召募的注册,幵丌证据其对本基金的代价和收益作出本色性决断或担保,也丌证据投资于本基金没有危机。基金办理人根据恪尽义务、淳厚信用、留意勤劳的规则办理和操纵基金物业,但丌担保基金必然
争议处置办法:两边当事人制定,因本同意而发作的或与本同意相闭的统统争议,如经友爱咨议未能处置的,应将争议提交深圳邦际仲裁院,依据深圳邦际仲裁院届时有用的仲裁准则举办仲裁。仲裁位置为深圳市。仲裁裁决